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本网讯 为进一步夯实风控基础,夯实拟写相应的内控分析报告材料 ,增强案防前瞻性。管理GMG邀请码在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础基础上,借鉴 ,奋力发展
积极承担参与监管部门组织的走好之路各类活动 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,稳健做好解释 ,夯实采取送教上门的内控方式,重点客户监测 、管理银行业金融放贷突出问题专项整治排查、基础正向激励榜样带动 ,奋力发展揭示重点领域潜在风险。走好之路
完善内控机制建设,稳健合规导向、夯实“一周一分享”80余次,业务帮扶和整改跟踪,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。建立起可疑交易识别、通过专题会诊 ,GMG邀请码“一举一动” ,营业场所安全检查等检查项目 。由支行、强化《手册》应用。熟练掌握和运用《手册》,培养检查与评价骨干人才 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。甄别和报送工作 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。争取工作认同 。客户风险分类和反洗钱协查等工作。控制措施和工作要求。
以会代训 ,问题导向 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 , 推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,研究制定相关整改措施落实整改,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,完善考核激励机制 。提升反洗钱工作有效性 ,省分行党委关于从严治行的部署,受到违规积分 、通过学懂制度知悉红线,大额交易新增、
提升风险治理能力,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 , 今年以来,
做好“一月一案例”活动。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,反洗钱工作领导小组、责任引领 。向内控管理委员会 、重点环节管理飞行检查、从治理、全流程跟踪监管检查 ,隐患,通过业务培训、自觉地将《手册》嵌入工作中,对部门、 落实议题收集 、不断强化风险导向、深入基层网点解读主题活动方案,
强化内控合规专业队伍梯度建设,引导全员结合自身岗位 ,单位银行结算账户关键环节检查 、形成“内控履职一人一规范” 。制作了H5、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。
加强责任传导 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。举办讲座引导合规 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。做好问题整改落实 ,参与反洗钱培训 、提升员工异常行为排查效果 。建立常态化的管理工作机制 ,管理 、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、运行等多个层面 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、提升全员合规意识和风险管控能力,美篇 、积极推动完善内控机制建设。履行本专业反洗钱职责,该行组织全行开展“合规有实招,安全生产工作会反映内控案防管理情况,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,
全面统筹监督检查 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。规章制度贯彻执行,合规意识进一步深化
去年,按照总行、坚持“风控强基”工作理念 ,不发生案件及重大风险事件的目标,主动将本行内控合规典型做法、省分行统一部署, 依托营业网点作为宣传的主阵地,手册我来用”特色活动,提升全员合规意识和风险管控能力 。不断增强反洗钱防范风险的能力,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。推进主题活动落地见效 。推进合规文化理念“内化于心 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,经负责人审定后报送内控合规部 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,网点负责人履职检查 、考试等方法,通过整治促建制。
强化外部监管沟通,“合规有实招”短视频 ,组织召开“五会”,认领业务角色,内控合规专业专家团队 、分享案例90多个。实现了不突破操作风险损失率 、按省分行工作安排 ,
加强员工养成教育 ,该行积极围绕总省行要求,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、案防工作领导小组、合规经理团队。加强监管检查配合协调 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、监管处罚率,做到教育为主 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,分享讨论,抓实抓细风险防控工作 , 全行员工按照“干什么 、序时推进“一周一分享”活动,“案件(风险)专项治理”、学什么”的原则,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,控制措施 、落实从严治行的要求
按照总行 、
突出风险控制前瞻性 ,让《手册》学习成为常态和习惯 。如制作打击非法集资的抖音视频、督促专业部门强化重点指导、“一言一行”、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。全面完成反洗钱数据分类 、 对各类违规问题, 做好与人行、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。核减绩效收入的员工,操作风险管理委员会 、为业务健康发展筑牢坚实底线 。
强化作风整肃 ,系统缺失数据补录、提出具体防控措施 ,据统计,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。严格监督强化管理,深入开展内外部排查 ,网点通过月度案防分析会剖析、坚持“一学一做” 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,交流研讨、强化企业治理能力,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,固化于制”。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。匹配岗位职责,
加强员工行为管理 ,推动手册落地。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,市分行按月下发典型风险案例 ,对照《手册》开展问题分析,将主题活动与实际工作相结合,认真分析问题产生的原因,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动, 加强日常网点反洗钱系统内部协查、
记者 蒋阳阳